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1254家分公司横空出世 券商“三级”管理架构初成

2018-01-13 信息来源:www.mrmhw.com 编辑:admin 阅读次数:

  你知道11022家证券营业部与129家证券公司距离有多远吗?其实,就隔着1254家分公司。

  券商业务结构的变化,深刻影响着其管理架构的变化。近两年来,介于总部与营业网点之间的分公司这一管理层级横空出世,券商总部与各营业网点之间有了中间枢纽。

  据证券时报记者统计,截至2017年12月31日,98家券商共成立了1254家分公司,国信证券一家就设有51家分公司。而从分公司业务范围看,最多的已拥有13种业务资质,基本囊括了券商总部层面现有的牌照资格。

  数据背后,潜藏的是一个不容争辩的事实:券商管理架构正由以往的“总部集中式”向现行的“区域分封式”过渡,业务资源、人才资源和各种环境资源日益成为券商设立分公司优先考虑的因素。

  1254家分公司呈现三种业态

  2017年最后一个月,五矿证券4家分公司先后成立。无独有偶,当月最后一周,方正证券贵阳分公司成立,至此,方正证券分公司数量升至19家。

  根据中证协资料统计,截至2017年12月底,129家券商中,已有98家设立了分公司,分公司总数已经达到了1254家,仅31家券商未设有分公司。

  1254家券商分公司中,国信证券以51家分公司高居榜首,紧随其后的是安信证券、东北证券和长江证券,这些券商分公司数量也分别达到了45家、39家和39家。券商分公司数量在30家及以上的有10家,在20家至30家之间的有11家,在10家至20家之间的有30家。

  记者调查发现,98家设有分公司的券商,对分公司的定位或业态主要可以概括为三种形式:

  第一种,总部在局部的整体映射,总部拥有的管理职能部门和业务部门,在分公司基本上都会设有对应的部门或岗位。同样,这类分公司虽然没有独立的法人资格,但拥有财政支配权和人事招揽权。

  调查还发现,越来越多的券商采用这种模式,典型的有国信证券、国泰君安证券和广发证券,这类券商分公司负责人一方面拥有绝对的实权,另一方面也要接受来自总部的整体业绩考核。

  但总部对分公司的业绩考核基本是总部整体业绩的拆分下沉,是大轮廓的,不会细化到具体的各类指标。分公司根据总部下发的总体指标再进行拆分,逐一下沉到辖区内的各营业网点。比如国信证券深圳泰九分公司,该分公司就是一家典型的实权分公司,拥有自己独立的财政支配权和人事招揽权,下面直接辖管9家证券营业部。

  第二种,总部一些管理部门在地方的派出,对应的岗位均垂直归口总部相应部门,这类分公司没有严格意义上的实权,财政支配权和人事任免权全部在总部。此类分公司不直接面对总部的业绩考核,总部业绩考核还是直接对接营业网点。

  不过,有一个明显的趋势是,以往虚职的券商分公司现在都在向实职转变。人事任免权限上,从以往的建议逐步转向总部基本完全听从分公司的推荐;考核上,总部从直接面对营业网点转向直接考核分公司,分公司再拆分考核营业网点。

  第三种,总部某一业务部门在地方的派出机构,比如投行业务分公司、资管业务分公司、自营业务分公司等。此类分公司主要是相应业务部门的垂直地方化,分公司负责人也分实职和虚职,基本的区分亦趋同于上述两类分公司形态。

  分公司全牌照成趋势

  “现在分公司就相当于一个小券商,什么业务都可以做。”调查中,几乎所有的受访从业人员都如此感觉,大部分分公司除了合规和风控要统一收归总部外,总部可以做的所有业务在分公司几乎都可以做。

  这一点,从分公司自行公布的业务范围亦可窥视。统计显示,1254家券商分公司中,最多的分公司业务种类多达13种,最少的为单一业务牌照。而记者根据券商现有业务资格统计,拥有全部业务资格的全牌照券商,剔除掉一些尚在创新试点未推开的业务后,现行的所有常规业务资格也就是30种左右。

  在1254家分公司中,按具体业务资格的数量分布看,拥有13种业务资格的分公司仅1家、拥有12种业务资格的分公司有2家、拥有11种业务资格的分公司有5家、拥有10种业务资格的分公司有12家、拥有9种业务资格的分公司有158家、拥有8种业务资格的分公司有362家、拥有7种业务资格的分公司有198家、拥有6种业务资格的分公司有131家、拥有5种业务资格的分公司有59家、拥有4种业务资格的分公司有17家、拥有3种业务资格的分公司有36家、拥有2种业务资格的分公司有105家、拥有1种业务资格的分公司有168家。


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